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第十六章 寡头

更新时间:2016/07/26

 第十六章 寡头

在本章中你将——

了解处于垄断与竞争之间的市场结构是什么

考察当一个市场是寡头时可能的结果是什么

知道囚犯的两难处境以及他如何运用到寡头和其他问题

考虑反托拉斯法如何努力促进寡头市场的竞争

如果你去商店买网球,回家时你拿的网球很可能是下列四种牌子中的一种:威尔逊、宾州、邓 禄普和斯伯丁。在美国销售的全部网球几乎都是这四家公司出品的。这几家企业共同决定了网球的生产数量,而且,在市场需求曲线为既定时,也决定了网球的销售价格。

我们能如何描述网球市场呢?前两章讨论了两种类型的市场结构。在竞争市场上,与市场相比,每家企业如此之小,以至于不能影响其产品的价格,因此,接受市场状况给定的价格。在垄断市场上,一个企业为整个市场供给某种物品,而且,企业可以根据市场需求曲线选择任何一种价格和数量。

网球市场既不适合于竞争模型,又不适合于垄断模型。竞争和垄断是市场结构的极端形式。当市场上有许多提供基本相同产品的企业时就出现了竞争;当市场上只有一家企业时就出现了垄断。从这些极端情况开始研究产业组织是很自然的,因为它们是最容易理解的情况。但许多行业,包括网球在内,介于这两种极端之间。这些行业中的企业有竞争者,但同时,又没有面临着使它们成为价格接受者的激烈竞争。经济学家把这种状况称为不完全竞争。

在本章中,我们讨论不完全竞争的类型,并考察称为寡头的特殊类型。寡头市场的本质是只有少数几个卖者。因此,市场上任何一个卖者的行动都对其他卖者的利润有重大的影响。这就是说,寡头企业以一种竞争企业所没有的方式相互依赖。我们本章的目的是说明这种相互依赖性如何形成企业行为,以及对公共政策提出了什么问题。

在垄断和完全竞争之间

前两章分析了有许多竞争企业的市场和只有一个垄断企业的市场。在第十四章中,我们说明了,完全竞争市场的价格总是等于生产的边际成本。我们还说明了,在长期中进入与退出使经济利润为零,因此,价格也等于平均总成本。在第十五章中,我们说明了,有市场势力的企业如何可以用这种势力使价格高于边际成本,这就产生了企业的正经济利润和社会的无谓损失。

完全竞争和垄断的情况说明了有关市场如何运行的一些重要思想。但是,经济中大部分市场包含了这两种情况的成分,因此不能用这两种情况来全面地描述。经济中一般企业面临竞争,但竞争并没有激烈到使企业完全像第十四章分析的价格接受企业那样。一般企业也有某种程度垄断,但它的市场势力还没有大到使企业可以完全像第十五章分析的垄断企业那样。换句话说,在我们的经济中,典型的企业是不完全竞争。

不完全竞争的市场有两种类型。寡头是只有少数几个卖者的市场,每个卖者都提供与其他企业相似或相同的产品。网球市场就是一个例子。另一个例子是世界石油市场:中东少数几个国家控制了世界大部分石油储藏。垄断竞争描述一个有许多出售相似但不相同产品的企业的市场结构。例子包括小说、电影 、CD和电脑游戏机市场。在垄断竞争的市场上,每家企业都垄断着自己生产的产品,但许多其他企业也生产争夺同样顾客的相似产品。

图16-1总结了市场结构的四种类型。关于任何市场所要提的第一个问题是有多少企业。如果只有一家企业,市场就是垄断的。如果只有几家企业,市场就是寡头。如果有许多企业,我们就需要问另一个问题:企业出售的是相同产品还是有差别的产品?如果许多企业出售有差别产品,市场就是垄断竞争。如果许多企业出售相同产品,市场就是完全竞争。

当然,现实决不像理论这样界限分明。在某些情况下,你会发现,很难用哪种结构来描述一个市场。例如,当计算企业数量时,没有一个能区分“很少”和“很多”的魔法数字。(现在有将近12家公司在美国出售汽车,这使汽车市场是寡头呢,还是更接近市场结构的四种类型图16-1研究产业组织的经济学家把市场分为四种类型——垄断。寡头、垄断竞争和完全竞争。垄断竞争?答案引起了争论。)同样,也没有一种确切的方法可以确定什么时候产品是有差别的,而什么时候又是相同的。(不同品牌的牛奶实际上是相同的吗?答案又是有争论的。)在分析实际市场时,经济学家必须记住从研究各种市场结构类型中得出的结论,并在适合的时候运用每个结论。

我们已经知道了经济学家如何定义市场结构的不同类型,现在我们就可以继续对市场结构进行分析了。在下一章中,我们分析垄断竞争。在本章中我们考察寡头。

即问即答 寡头和垄断竞争的定义,并各举一个例子。

只有少数几个卖者的市场

由于寡头市场只有几个买者,所以,寡头的关键特征是合作与利己之间的冲突。寡头集团 合作起来并像一个垄断者那样行事——生产少量产品并收取高于边际成本的价格——状况会变好。但由于每个寡头只关心自己的利润,所以有一种强大的激励在起作用,这使企业集团 很难维持垄断的结果。

双头的例子

为了了解寡头的行为,我们考虑只有两个卖者的寡头,即双头。双头是寡头最简单的类型。有三家或更多数量的寡头面临着和只有两家的寡头同样的问题,因此,我们从双头的情况开始并不会失去什么。

设想在一个镇上只有两个居民——杰克和吉尔——拥有能生产饮用水的水井。每周六,杰克和吉尔决定抽取多少加仑水,带到镇上,并以市场所能承受的价格出售。为了简单起见,假设杰克和吉尔可以没有成本地想抽取多少水就抽取多少水。这就是说,水的边际成本等于零。

表16-l表示镇上水的需求表。第一栏表示需求总量,而第二栏表示价格。如果两个水井的所有者总计出售10加仑水,一加仑水就是110美元。如果他们总计出售20加仑水,价格下降到一加仑100美元。以此类推。如果你把这两栏的数字画成图形,你就将得到一个标准的向右下方倾斜的需求曲线。

表16-l的最后一栏表示卖水得到的总收益。它等于销售量乘以价格。由于没有抽水的成本,两个生产者的总收益等于他们的总利润。

表16-1 水的需求曲线

数量(加仑) 价格(美元) 总收益(以及总利润)

0 120 0

10 110 1100

20 100 2000

30 90 2700

40 80 3200

50 70 3500

60 60 3600

70 50 3500

80 40 3200

90 30 2700

100 20 2000

110 10 1100

120 0 0

现在我们来考虑该镇水行业的组织如何影响水的价格和销售量。

竞争、垄断和卡特尔

在考虑杰克和吉尔这个双头会引起的水的价格和数量之前,我们先简单地讨论一下我们已经知道的市场结构:竞争和垄断。

先来考虑如果水的市场是完全竞争的会出现什么情况。在竞争市场上,每个企业的生产决策使得价格等于边际成本。在水的市场上,边际成本是零。因此,在竞争之下,水的均衡价格将是零,而均衡数量将是120加仑。水的价格反映了生产它的边际成本,而且有效率的水的数量就是生产与消费量。

现在考虑垄断者将如何行事。表16-l表明,在产量为60加仑和每加仑价格60美元时,总利润最大。因此,利润最大化的垄断者将生产这种产量并收取这种价格。垄断者的标准做法是,价格将大于边际成本。结果是无效率的,因为生产和消费的水量低于社会有效率的120加仑。

我们预期双头会是什么结果呢?一种可能是杰克和吉尔来到一起,并就生产的水量和收取的价格达成一致。企业之间有关生产与价格的这种协议被称为“勾结”,而且以一致方式行事的企业集团 被称为卡特尔。一旦形成了卡特尔,市场实际就是由一个垄断者提供服务,而且我们可以运用我们第十五章的分析。这就是说,如果杰克和吉尔勾结起来,他们就会在垄断的结果上达成一致,因为那种结果使生产者能从市场上得到的总利润最大化。这两个生产者将总共生产60加仑,并以1加仑60美元的价格出售。价格又大于边际成本、而且,从社会来看,结果是无效率的。

卡特尔不仅必须就总产量水平达成一致,而且还要就每个成员的生产量达成一致。在这个例子中,杰克和吉尔还要就如何在他们之间分配垄断地生产的60加仑水达成一致。卡特尔的每个成员都想有较大的市场份额,因为市场份额越大,意味着利润越大。如果杰克和吉尔同意平均地划分市场,那么,每个人将生产30加仑,价格将是1加仑60美元,而且,每个人可以得到1800美元利润。

寡头的均衡

虽然寡头希望形成卡特尔并赚到垄断利润,但这往往是不可能的。正如我们在本章后面讨论的,反托拉斯法把禁止寡头之间的公开协议作为公共政策的重点。此外,有时卡特尔成员之间对如何瓜分利润的争斗也使它们之间的协议成为不可能的。因此,我们考虑如果杰克和吉尔分别决定生产多少水,会出现什么情况。

乍一看,可以预计杰克和吉尔会自己达到垄断的结果,因为这种结果使他们共同的利润最大化。但是,在没有限制性协议时,垄断结果是不可能的。为了说明其原因,设想杰克预计吉尔只生产30加仑(垄断量的一半)。杰克的推理如下:

“我也可以生产30加仑。在这种情况下,总计60加仑水将以60美元一加仑的价格出售。我的利润将是1800美元(30加仑×60美元/加仑)。换个做法,我可以生产40加仑。在这种情况下,70加仑水总量要以50美元一加仑的价格出售。我的利润将是2000美元(40加仑×50美元/加仑)。尽管市场的总利润减少了,但我的利润多了,因为我将有较大的市场份额。

当然,吉尔也会以同样的方法推理。如果这样的话,杰克和吉尔将各带40加仑水来到镇上。总销售量将是80加仑,而价格将下降为40美元。因此,如果双头在个别地决定生产多少时追求自己的私利,他们生产的总量大于垄断的产量,收取的价格低于垄断价格,而且,赚到的总利润小于垄断利润。

虽然利己的逻辑使双头产量的增加大于垄断水平,但不会使双头达到竞争的配置。考虑当每个双头生产40加仑时会出现的情况。价格是40美元,而且每个双头得到1600美元利润。在这种情况下,杰克利己的逻辑又得出了不同的结论:

“现在我的利润是1600美元。假设我把我的生产增加到50加仑。在这种情况下,总计可以销售90加仑水,价格是30美元一加仑。这时我的利润只是1500美元。增加生产会使价格下降,我把生产保持在40加仑上,我的状况会变得好一些。”

杰克和吉尔各生产40加仑的结果看来像某种均衡。实际上,这种结果被称为纳什均衡(以纪念经济理论家约翰?纳什而命名)。纳什均衡是相互作用的经济主体,每个人都在另一方所选择的战略为既定时,选择自己的最优战略。在这个例子中,在吉尔生产40加仑为既定时,杰克的最优战略是生产40加仑。同样,在杰克生产40加仑为既定时,吉尔的最优战略是生产40加仑。一旦他们达到了这种纳什均衡,杰克和吉尔都没有作出不同决策的激励。

这个例子说明了合作和利己之间的冲突。合作并达到垄断的结果会使寡头的状况更好。但由于它们追求自己的私利,他们最后不能达到垄断结果,并不能使他们共同的利润最大化。每一个寡头都有增加生产并占有更大市场份额的诱惑。当它们每一个都努力这样做时,总产量增加了,而价格下降了。

同时,自利也不能通过所有的途径驱使市场达到竞争的结果。和垄断者一样,寡头认识到,他们生产的数量增加而他们的产品的价格降低了。因此,它们不会遵循竞争企业的规律,在价格等于边际成本的那个点上进行生产。

总之,当寡头企业个别地选择利润最大化的产量时,它们生产的产量大于垄断的产量水平,但小于竞争的产量水平。寡头价格小于垄断价格,但大于竞争价格(竞争价格等于边际成本)。

寡头数量如何影响市场结果

我们可以用这种双头分析的结论来讨论寡头数量会如何影响市场结果。例如,假设约翰和琼突然在他们的土地上发现了水源,并加入杰克和吉尔的水的寡头。表16-l的需求表仍然相同,但现在可以满足这种需求的生产者多了。卖者从2个增加到4个,他们如何影响镇里水的价格和数量呢?

如果水的卖者可以形成一个卡特尔,他们就又可以通过生产垄断产量并收取垄断价格来使总利润最大化。正如只有两个卖者时的情况一样,卡特尔成员需要对每个成员的生产水平达成一致,并找出某种实施协议的方法。但是,随着卡特尔扩大,这种结果是不可能的。随着集团 规模的扩大,达成和实施协议会越来越困难。

如果各寡头没有形成卡特尔——也许是由于反托拉斯法禁止这样做——他们就必须各自决定自己生产多少水。为了说明卖者数量增加如何影响结果,考虑每个卖者面临的决策。在任何时候,每个水井拥有者都有权选择增加生产1加仑水。在作出这个决策时,水井所有者要权衡两种效应:

◎产量效应:由于价格高于边际成本,在现行价格时每多销售1加仑的水就将增加利润。

◎价格效应:提高生产将增加总销售量,这就会降低水的价格并减少所销售的所有其他加仑水的利润。

如果产量效应大于价格效应,水井所有者将增加生产。如果价格效应大于产量效应,所有者将不增加产量。(实际上在这种情况下,减少生产是有利的。)每一个寡头都把其他寡头的生产作为既定的,并一直增加生产,直至这两种边际效应完全平衡。

现在考虑行业中的企业数量如何影响每个寡头的边际分析。卖者的数量越多,每个卖者越不关心自己对市场价格的影响。这就是说,随着寡头数量增加,价格效应在减少。当寡头数量增加到极大时,价格效应就完全消失了,只剩下了产量效应。在这种极端情况下,寡头市场的每个企业只要价格在边际成本以上就增加产量。

现在我们可以看到,一个大的寡头市场本质上是一个竞争企业集团 。竞争企业在决定生产多少时只考虑产量效应:因为竞争企业是价格接受者,价格效应不存在。因此,随着寡头市场上卖者数量增加,寡头市场就越来越像竞争市场。价格接近于边际成本,生产量接近于社会有效率的水平。

这种寡头分析提供了一种有关国际贸易影响的新观点。设想日本只有丰田和本田两家汽车制造商,德国只有大众和梅塞德斯-奔驰两家汽车制造商,美国只有通用和福特两家汽车制造商。如果这些国家禁止汽车贸易,每个国家都是只有两个成员的寡头市场,而且,市场结果可能远远背离了竞争的理想水平。但是,有国际贸易时,汽车市场是一个世界市场,而且,在这个例子中寡头市场有6个成员。允许自由 贸易增加了每个消费者可以选择的生产者数量,增加的竞争使价格接近于边际成本。因此,寡头理论在第三章讨论的比较优势理论之外,又提供了各国可以从自由 贸易中获益的另一个理由。

案例研究 欧佩克和世界石油市场

我们关于小镇水市场的故事是虚构的,但如果把水变成石油,把杰克和吉尔变成伊朗和伊拉克,这个故事就完全接近于真实了。世界上大部分石油主要是少数国家,主要是中东国家生产的。这些国家在一起组成一个寡头市场。他们关于采多少石油的决定与杰克和吉尔关于抽多少水的决定一样。

世界石油的大部分生产国家形成了一个卡特尔,称为世界石油输出国组织(OPEC)。在1960年最初成立时,欧佩克包括伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委内瑞拉。到1973年,又有其他八个国家加入:卡塔尔、印度尼西亚、利比亚、阿联酋、阿尔及利亚、尼日利亚、厄瓜多尔和加蓬。这些国家控制了世界石油储藏量的四分之三。正如任何一个卡特尔一样,欧佩克力图通过协调减少产量来提高其产品的价格。欧佩克努力确定每个成员国的生产水平。

欧佩克面临的问题与我们故事中杰克和吉尔面临的问题大致相同。欧佩克想维持石油的高价格。但是,卡特尔的每个成员都受到增加生产以得到更大总利润份额的诱惑。欧佩克成员常常就减少产量达成协议,然后又私下违背协议。

在1973年到1985年,欧佩克最成功地维持了合作和高价格。原油价格从1972年的每桶2.64美元上升到1974年的11.17美元,然后在1981年又上升到35.10美元。但在80年代初各成员国开始扩大生产水平,欧佩克在维持合作方面变得无效率了。到了1986年,原油价格回落到每桶12.52美元。

现在,欧佩克成员继续每两年开一次会,但卡特尔在达成或实施协议上不再成功了(参看“新闻摘录”中的介绍)。结果,欧佩克成员主要是相互独立地作出生产决策,世界石油市场是相当有竞争性的。根据总体通货膨胀调整的原油价格现在与欧佩克成立之前一样。

新闻摘录 欧佩克中的争执

正如大多数卡特尔一样,欧佩克在达成与实施其成员国之间的协议上也遇到了麻烦。下面的文章描述了1996年当联合国允许伊拉克回到世界石油市场时,欧佩克所遇到的问题。

预计欧佩克会拖延伊拉克增加石油产量的议案

尤素福?M.易卜拉欣 撰写

维也纳——在这里举行的石油输出国组织会议今天看来又瘫痪了。会议僵持着:如果不能降低其11个成员国的产量,石油价格肯定下降。成员国拒绝削减自己现有市场份额。

因此,欧佩克目前可能提出,但并未确定的解决办法是,在没有其他国家抵消性减产的情况下允许伊拉克日产石油80万桶左右。联合国在5月通过的提案中允许伊拉克立即恢复在波斯湾战争后被中断的石油出口。两个最大的产油国沙特阿拉伯和委内瑞拉现在分别日产原油840万桶和将近300万桶,尽管欧佩克其他成员要求它们减产,但它们明确地表示不减产……

在1990年巴格达受到联合国禁运制裁之后,沙特阿拉伯取代了伊拉克,长期以来其出口量每天增加了300万桶,尽管伊拉克已逐渐恢复到原来的产量水平,但看来沙特采取了一条新的强硬路线。

伊拉克石油部长阿默尔?穆罕默德?拉什迪(Amer Mohammad Rashid)说,他的国家将在10天内签署第一个销售合约。伊拉克扬言要使石油翻一番,并最终增加3倍。

拉什迪先生预计销售会加速增长。实际上许多石油公司经理已在与拉什迪的助手谈判。

据记者报道,曾担任前伊拉克空军司令的拉什迪先生说,在3个月之内出口可以达到每天120万桶——远远高于欧佩克估计的每天70万桶到80万桶。如果他说得对,额外的产量又会增加价格下降的压力,也许降到1桶3美元左右。

拉什迪先生还说,联合国的决议是通向6个月之内全面解除禁运的“桥梁”。然后,他断言,伊拉克的生产可以达到战前每天300万桶的水平。据了解两个安理会成员法国和俄罗斯都支持全面解除禁运。

这种发展对伊拉克和全世界消费者来说是一个财源,但对像委内瑞拉这样正处于严重危机之中的一些面临困境的欧佩克成员国来说真是一场灾难。

资料来源:The New York Times.June 7.1996,p.D3。

即问即答 如果寡头成员能就总产量达成一致,它们会选择什么产量?◎如果寡头并不同时行动,而是个别地作出生产决策,他们的总产量比你上一题的回答大还是小?为什么?

博弈论与合作经济学

正如我们已经说明的,寡头想达到垄断的结果,而这样做需要合作,但合作往往是难以维持的。在这一部分我们要更深入地考察当合作合意而有困难时,人们所面临的问题。为了分析合作经济学,我们需要学习 一点博弈论。

博弈论是研究人们在各种战略的情况下如何行事。我们说的“战略”这个词是指每个人在决定采取什么行动时,必须考虑其他人对这种行动会作出什么反应的状况。由于寡头市场上企业数量很少,每家企业都必须按战略行事。每个企业都知道,它的利润不仅取决于它生产多少,而且还取决于其他企业生产多少。在作出生产决策时,寡头市场上的每个企业都必须考虑到它的决策会如何影响所有其他企业的生产决策。

博弈论并不是说明竞争或垄断市场所必要的。在竞争市场上,相对于市场而言,每个企业如此之小,以至于相互之间的战略相关性无关紧要。在垄断市场上,由于市场只有一家企业,也没有战略相互作用。但是,正如我们将要说明的,博弈论对理解寡头的行为十分有用。

一个特别重要的“博弈”被称为囚犯的两难处境。这个博弈说明了维持合作的困难。即使在合作使所有人状况变好时,人们在一生中也往往不能相互合作。寡头正是一个例子。囚犯两难处境的故事包含着一个一般性结论,这个结论适用于任何一个力图维持其成员合作的集团 。

囚犯的两难处境

囚犯的两难处境是一个关于两名被警察捉住的犯罪分子的故事。我们把这两个犯人称为波宁和克鲁德。警察有足够的证据证明波宁和克鲁德犯有非法携带槍支的轻罪,因此每人都要在狱中度过一年。警察还怀疑这两名罪犯曾合伙抢劫银行,但他们缺乏有力的证据证明他们犯有严重罪行。警察在分开的屋子里审问了波宁和克鲁德,而且向他们每个人提出以下的交 易:

“现在我们可以关你一年。但是,如果你承认银行抢劫案,并供出合伙者,就免除你的监禁,你可以得到自由 。你的同伙将在狱中度过20年。但如果你们两人都承认罪行,我们就不需要你的供词,而且我们可以节省一些监禁成本,因此你可以有一种中间型的8年监禁。”

如果波宁和克鲁德是残忍的银行抢劫犯,只关心自己的刑期,你预计他们会怎么做呢?图16-2表明了他们的选择。每个囚犯都有两种战略:承认与保持沉默。他们每个人的刑期取决于他所选择的战略,以及他的犯罪同伙选择的战略。

首先考虑波宁的决策。她的推理如下:“我并不知道克鲁德将会怎么做。如果他保持沉默,我最好的战略是交代,因为我将自由 而不是在狱中呆一年。如果他坦白,我最好的战略仍然是坦白,因为这样我将在狱中呆8年而不是20年。因此,无论克鲁德怎么做,我选择坦白会更好些。”用博弈论的语言来说,如果无论另一个参与者采用什么战略,它是一个参与者所遵循的最好的战略,那么,这种战略被称为优势战略。在这个例子中,坦白是波宁的优势战略。无论克鲁德承认还是保持沉默,如果她承认了,她在狱中呆的时间短。

现在考虑克鲁德的决策。他面临着和波宁同样的选择,而且,他的推理也与波宁相似。无论波宁怎么做,克鲁德可以通过坦自减少他呆在狱中的时间。换句话说,坦白也是克鲁德的优势战略。

最后,波宁和克鲁德都坦白了,两人都要在狱中呆8年。但从他们的角度来看,这是一个糟糕的结果。如果他们两人都保持沉默,他们两人的状况都会更好些,只由于持有槍支而在狱中呆一年。由于追求自己的利益,两个囚犯共同达到了使每个人状况变坏的结果。

为了说明维持合作如何困难,设想在警察逮捕波宁和克鲁德之前,两个罪犯作出了不坦白的承诺。显然,如果他们两人坚持这种协议,这种协议就会使他们两人状况变好,因为他们每人只在狱中呆一年。然而,这两个罪犯实际上保持沉默,仅仅是由于他们有协议吗?一旦他们被分别审问,利己的逻辑就会发生作用,并使他们坦白。两个囚犯之间的合作是难以维持的,因为从个人看合作是无理性的。

作为囚犯两难处境的寡头

囚犯的两难处境与市场和不完全竞争有什么关系呢?事实上,寡头在力图达到垄断结果时的博弈也类似于两个处于囚犯两难处境的囚犯的博弈。

考虑有两个成员的寡头市场,称为伊朗和伊拉克。两个国家都出售原油。在公开的谈判之后,两国一致同意压低石油生产,以使世界石油价格维持在高水平。在他们对生产水平达成协议后,每个国家都要决定是合作并坚持这种协议,还是不管它并生产更多石油。图16-3表示两国的利润如何取决于他们选择的战略。

假设你是伊拉克总统。你的推理如下:“我可以像协议的那样保持低产量,也可以增加我的产量并在世界市场出售更多的石油。如果伊朗坚持协议并保持低产量,那么,我国在高产量时可赚利润600亿美元,而在低产量时赚利润500亿美元。在这种情况下,高产量使伊拉克状况更好。如果伊朗不遵守协议并生产高产量,那么,我国在高产量时可以赚400亿美元,而在低产量时只赚300亿美元。伊拉克在高产量时状况更好。因此,无论伊朗选择怎么做,我国违背协议并生产高水平,状况会更好。”

在高水平时生产是伊拉克的优势战略。当然,伊朗的推理也同样,而且,两国都在高水平生产。结果引起不良 结局(从伊拉克和伊朗的角度看),每国都是低利润。

这个例子说明,为什么寡头维持垄断利润有困难。垄断结果对寡头是共同理性,但每个寡头都有违背协议的激励。正如利己使囚犯两难处境中的囚犯坦白一样,利己也使寡头难以维持低产量、高价格和垄断利润的合作结果。

新闻摘录 现代海盗

远洋运输企业过去是经营成功的卡特尔,但现在在维持这种合作和有利的结果方面遇到了麻烦。

远洋运输公司打破了定价上的合作

安娜?威尔德?马修斯 撰写

这些日子海面上爆发了一场新的战斗:价格战。

在经营了多年鲜为人知但又合法的价格卡特尔之后,世界远洋运输业开始互相争斗,在某些航线上降价幅度达10%——10年来最大的降价。仅仅在美国,会受到影响的贸易就有4600亿美元,包括从日本录像机到法国矿泉水的所有东西。

已经退休的俄亥俄州立大学运输系教授布德?莱隆德(Bud Lalonde)说,运费率“终于开始反映供求了,”他预期,如果零售商能节约运费,这对消费者就是“意外之财”了。

但是,对这个行业来说,这种变动迅速打破了传统。自从19世纪日不落的大英帝国时代以来,许多主要航运公司一直以坚持所谓的运费率会议来决定运费表。今天,这些会议仍在举行——通常是一周两次。十几家航运公司的经理,包括CSX公司所属的海陆服务公司和以东京为基地的日本三菱航运公司这些巨型公司都出席这些会议,从字面上确定几千种消费品类别的运费率。

这种价格固定是合法的,因为美国法律仍然允许远洋航运公司合作确定运费率。虽然已不像过去那样强有力,但卡特尔仍控制着世界60%集装箱运输的运费率……

但是,航运是正处于过度造船的潜在灾难之中,这已经打破了卡特尔。在前几年集装箱业务的高涨期间,几乎每家主要航运公司都在无节制地造船。在以后3年中,预计有653艘新船加入航运公司……

“这是一种典型的旅鼠效应(lemming effect),”拉查德?法拉利公司运输分析专家詹姆斯?温 切斯特(James Winchester)说。“所有航运公司都跳到了同一个金圈中,现在它们要崩溃了。”

卡特尔还受到自己确定价格的亚洲航运公司反叛集团 的破坏。通过改进服务和提供较低的运费率,这些航运公司从卡特尔手中抢走了业务,这迫使一些参加决定价格会议的成员打破协议并降低自已的运费率。“只要运费率的下降行动一发生,轰、轰、轰,一切就很难停止。”决定价格会议成员、川崎汽船(美洲)公司营业部资深副总裁西奥多?普林西(Theodore Prince)说,“要维持运费率底线是很艰难的。”

许多美国零售商已经注意到了这种变化。对他们来说,运费占他们总成本的5%-10%……这种变化引起艾默逊公司巨大的差额,这是圣路易一家电器和电动机康采恩,一年用在船运和由海运得到物品上的支出有1000万美元左右。该公司的全球运输经理罗伯特?D.怀特(Robert D.White)说:“运费率下降对减少成本有重大贡献。”

但是航运公司——本身是一年800亿美元的行业——却高兴不起来。尽管运费率下降,大多数航运公司今年仍然在财务报表上有利润,但却为能力过剩苦恼。例如,太平洋运输稳定协议这个15家主要航运公司的联盟已宣布了一项有意让部分船舱空闲的计划——以帮助提高运费率。该行业以前尝试过这种做法,但效果有限。

资料来源:the wall Street Journal,October 29,1996,p.A2。

囚犯两难处境的其他例子

我们已经说明了如何用囚犯的两难处境来解释寡头面临的问题。同样的逻辑也可以用于许多其他情况。下面我们考虑三个利己阻止了合作,并引起所牵涉各方不良 结果的例子。

军备竞赛 军备竞争很像囚犯的两难处境。为了说明这一点,考虑两个国家——美国和苏联——关于建立新式武器还是裁军的决策。每个国家都愿意拥有比另一国强大的军备,因为军事力量强大才能对世界事务有更大的影响。

图16-4表示这种毁灭性博弈。如果苏联选择军备,美国作出同样选择以免权力丧失,状况就会变好。如果苏联选择裁军,美国选择军备,状况会变好,因为这样做会使它更强大。对每一个国家来说,军备是优势战略。因此,每个国家都选择继续进行军备竞赛,这就引起两国都处于危险之中的不良 结果。

在整个冷战时代中,美国和苏联企图通过军备控制谈判和协议来解决这个问题。两国面临的问题和寡头在力图维持卡特尔中遇到的问题是相似的。正如寡头争论产量水平一样,美国和苏联争论允许各国保留的军备数量。而且也像卡特尔在执行生产量时遇到的麻烦一样,美国和苏联各自都担心,另一国会违背协议。在军备竞赛和寡头的情况下,利己的无情逻辑使参与者得到各方状况变坏的不合作结果。

做广告 当两个企业用广告来吸引相同的顾客时,它们面临与囚犯两难处境类似的问题。例如,考虑两家烟草公司,万宝路与骆驼,面临的决策。如果两家公司都不做广告,它们瓜分市场。如果两家公司都做广告,他们仍然瓜分市场,但利润减少了,因为每家公司都要承担广告费用。但如果一家公司做广告而另一家不做,做广告的一家就把另一家的顾客吸引走了。

图16-5表示两家公司的利润取决于它们的行动。你可以看出做广告是每一家公司的优势战略。因此,尽管两家企业都不做广告,状况会更好,但两家都选择了做广告。

这种广告理论的检验出现在1971年,当时国会通过了禁止在电视上做香烟广告的法律。令许多观察者奇怪的是,烟草公司并没有利用它们政治上相当大的影响力去反对这项法律。当该法律实施后,香烟广告减少了,而烟草公司的利润增加了。这项法律为烟草公司做了一件它们自己做不到的事:它通过强制实现了低广告高利润的合作,结果解决了囚犯的两难处境问题。

共有资源 在第十一章中我们说明了,人们倾向于过度使用共有资源。可以把这个问题作为囚犯两难处境的一个例子。

设想两个石油公司——埃克森与阿尔科——拥有相邻的油田。在这块油田下价值1200万美元的石油由它们共有。钻一口井要花100万美元。如果每个公司钻一口井,每个公司就将得到一半石油,并赚500万美元的利润(收益600万美元减成本100万美元)。

由于油田是共有资源,各公司都不会有效率地使用。假设两个公司都可以钻第二口井。如果一家公司在三口井中有两口,这个公司就得到三分之二的石油,这就带来600万美元的利润。但如果每个公司都钻第二口井,那么,两个公司又是平分油田。在这种情况下,每家都要承担第二口井的成本,因此,每家公司的利润只有400万美元。

图16—6表示这个博弈。钻两口井是每个公司的优势战略。这两个博弈者的利己又使它们得到了不良 结果。

囚犯的两难处境与社会福利

囚犯的两难处境描述生活中的许多情况,并说明了,即使合作使每个博弈参与者的状况变好,要维持合作也是困难的。显然,这种缺乏合作正是这些情况下所引起的问题。但这种缺乏合作从整个社会的角度来看是一个问题吗?回答取决于环境。

在某些情况下,非合作均衡对社会和参与者都是不好的。在图16-4的军备竞赛博弈中,美国和苏联结果都处于危险中。在图16-6的共有资源博弈中,阿尔科和埃克森公司额外打的并完全是浪费。在这两种情况下,如果两个参与者能达到合作的结果,社会的状况会变得更好。

与此相比,在企图维持垄断利润的寡头情况下,从整个社会的角度来看,缺乏合作是合意的。垄断结果对寡头是好的,但对物品的消费者是坏的。正如我们最早在第七章中说明的,竞争结果对社会是最好的,因为这个结果使总剩余最大化。当寡头不能合作时,他们生产的数量接近于这个最优水平。换个说法,只有在市场竞争时,看不见的手才能引导资源有效地配置,而只有市场上的企业不能相互合作时,市场才是竞争的。

同样,考虑警察审问两个嫌疑犯的情况。嫌疑犯之间的缺乏合作是合意的,因为它使警察可以制止更多的犯罪行为。囚犯的两难处境对囚犯来说是一种两难处境,但对其他每一个人来说是一种福音。

为什么人们有时能合作

囚犯的两难处境表明合作是困难的。但不可能合作吗?当被警察审问的时候并不是所有囚犯都决定出卖他们犯罪中的同伙。有时尽管卡特尔的个别成员有违规的激励,但卡特尔也能维持勾结性的协议。最经常的情况是,参与者可以解决囚犯两难处境的原因是,他们的博弈不是一次性的,而是多次的。

为了说明为什么在多次博弈中合作是容易的,让我们回忆双头的例子,杰克和吉尔。杰克和吉尔都想维持每人生产30加仑水的垄断结果,但利己使他们达到每人生产40加仑水的均衡。图16-7表示他们进行的博弈。在这个博弈中生产40加仑水是每个参与者的优势战略。

设想杰克和吉尔想形成一个卡特尔。为了使总利润最大化,他们应该一致达成每人生产30加仑水的合作结果。但如果杰克和吉尔只进行一次这个博弈,他们两人都没有遵守协议的激励。利己使他们每个人违约并生产40加仑水。

现在假设杰克和吉尔知道,他们每周将进行一次同样的博弈。当他们作出他们最初保持低产量的协议时,他们还可以规定,如果一方违约将如何处理。例如,他们可以达成协议,一旦他们之中有一个人违约并生产了40加仑水,他们两个人以后会永远生产40加仑水。这种惩罚是容易实施的,因为如果一方的产量高,另一方也有同样做的每一个理由。

这种惩罚的威胁可能就是维持合作所需要的一切。每个人都知道,欺骗会使自己的利润从1800美元增加到2000美元。但这种利益只能维持一周。以后,利润将为1600美元,并停在这一水平上。只要参与者都非常关心未来的利润,他们就将放弃欺骗的一次性好处。因此,在多次进行的囚犯两难处境博弈中,两个参与者都可以很好地达到合作的结果。

案例研究 囚犯两难处境的比赛

假想你正与被关在另一个屋子里的“嫌疑”人进行囚犯两难处境的博弈。而且,再设想这种博弈不是进行一次而是多次。你博弈最后的得分是你被监禁的总年数。你希望使这种得分尽可能地少。你应该用什么战略?你应该从坦白还是保持沉默开始?另一个参与者的行动会如何影响你以后的坦白决策?

多次的囚犯两难处境是极为复杂的博弈。为了鼓励合作,参与者应该相互惩罚不合作行为。但以前描述的杰克和吉尔的水卡特尔的战略——只要另一方违约,一方就永远违约——得不到宽恕。在反复许多次的博弈中,在不合作时期之后,允许参与者回到合作结果的战略,可能是较合人意的。

为了说明哪一种战略最好,政治学家罗伯特?阿克塞尔罗德(Robert Axelrod)进行了一场比赛。人们通过输人为反复进行囚犯的两难处境而设计的电脑程序进入比赛。每个进行博弈的程序都对应于所有其他程序。得到狱中总年数最少的程序的是“赢家”。

赢家结果是被称为一报还一报的简单战略。根据一报还一报,参与者应该从合作开始,然后上一次另一个参与者怎么作自己也怎么做。因此,一报还一报参与者要一直合作到另一方违约时为止;他违约到另一方重新合作时为止。换句话说,这种战略从友好开始,惩罚不友好的参与者,而且,如果对方改变就给予原谅。令阿克塞尔罗德惊讶的是,这种简单的战略比人们输人的所有较复杂的战略都好。

一报还一报战略有悠久的历史。它实质上是《圣经》上“以眼还眼,以牙还牙”的战略。囚犯两难处境的比赛表明,这可能是进行生活中某些博弈的一个好的拇指规则。

即问即答 讲述囚犯两难处境的故事。写出表示囚犯选择的表,并解释可能的结果是什么。◎囚犯的两难处境告诉我们关于寡头的什么道理?

针对寡头的公共政策

第一章中经济学十大原理之一是,政府有时可以改善市场结果。正如一般情况那样,这个原理对寡头市场的适用性是显而易见的。正如我们已经说明的,从整个社会的角度来看,寡头之间的合作是不合意的,因为它使产量太低而价格太高。为了使资源配置接近于社会最优水平,决策者应该努力使寡头企业竞争而不是合作。我们来考虑决策者如何这样做,并考察这个公共政策领域所产生的争论。

贸易限制与反托拉斯法

政策限制合作的一种方法是通过习惯法。一般来说,合约自由 是市场经济的一个基本部分。企业和家庭用合约安排相互有利的贸易。在这样做时,他们依靠司法制度来履行合约。但几百年来,英国和美国法官都认定竞争者之间的协议减少产量并提高价格,是违背了公共利益的。因此,他们拒绝执行这类协议。

1890年的谢尔曼反托拉斯法把这个政策列入法规,并有所加强:

每一种限制了各州之间和与外国之间的贸易或商业合约,以托拉斯或其他形式出现的联合或勾结,都被宣布为非法的……每一个将要垄断、企图垄断,或与任何个人或一些人联合或勾结起来垄断了各州之间或与外国人的部分贸易或商业的人,都被认为是犯有重罪的人。而且根据罪行在法庭定罪时;应该罚以5万美元以下的罚金,或一年以内的监禁,或两者并罚。

谢尔曼法把寡头之间的协议从一种无法实施的合约提升为有罪的合谋。

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